金融界10月27日音讯 今天，宁波证监局发布《关于对华鑫证券有限责任公司宁波保税区兴业大路证券营业部采纳出具警示函办法的决议》。

  据查，宁波证监局发现华鑫证券宁波保税区兴业大路证券营业部职工存在安排客户出借证券账户并为别人融资供给中介和其他便当的违规行为。上述行为反映出营业部合规办理不到位，未能严厉标准工作人员的执业行为，违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第六条第（四）项的规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条第一款的规则，决议对该部采纳出具警示函的行政监管办法。