从节前比及节后，行家总算在北交所和股转公司主页，看到了2022年度券商执业质量点评成果：申万宏源居于首位，其次是中泰证券与开源证券；中信建投和安信证券排列第四、五位。此外，东吴证券、民生证券、浙商证券的和银河证券则新晋前十。

  2023年1月31日，北京证券买卖所与全国中小企业股份转让体系一起更新了北证公告〔2023〕4号。

  据《北京证券买卖所 全国中小企业股份转让体系证券公司执业质量点评细则》，北交所、股转公司对113家券商（兼并后102家）2022年度执业质量状况进行了点评。

  近期发布的2022年四季度做市商归纳点评成果显现，申万宏源排名第9，做市买卖经手费减免份额为50%。一起，申万宏源获评优异做市规划做市商。

  申万宏源2022年中报发表，陈述期末新三板挂牌企业继续督导578家，商场排名第二，其间立异层继续督导158家，商场排名第二；累计引荐挂牌企业812家，累计为挂牌企业供给定向发行862次，累计为挂牌企业进行股权融资355.51亿元，均排名职业榜首；北交所累计承销8家，排名职业第三；北交所累计过会9家，排名职业第三；北交所在审13家，排名职业榜首。

  中泰证券和开源证券位列第二、三位，别离为139.31分和138.91分。一档券商还有中信建投（136.42）、安信证券（133.98）、东吴证券（130.35）、民生证券（125.72）、长江证券（125.16）、浙商证券（122.81）、银河证券（122.17）、国泰君安（121.55）、国信证券（120.28）、国元证券（119.50）、广发证券（118.98）、东莞证券（117.95）、招商证券（117.59）、安全证券（117.25）、山西证券（117.20）、财通证券（116.63）和东北证券（116.32）。

  二档券商数量最多，算计41家。华泰证券（114.23）、东方财富）（113.57）、方正证券（113.42）和海通证券（113.25）四家券商体现相对较好。

  位列三档的20家券商中，五矿证券（106.28）、世纪证券（106.25）、国盛证券（106.22）排名相对较高。华西证券（105.60）、信达证券（105.49）、中银证券（105.26）和财达证券（104.77）四家上市券商也位列三档。

  以大和证券（104.72）和华鑫证券（104.26）为代表，四档券商算计21家。五家券商点评分值低于100，头部券商中金公司赫然在列，为99.71分；别的四家别离是华福证券（94.21）、华龙证券（96.52）、金圆一致（97.06）和国新证券（97.88）。

  除外资券商瑞银证券和野村东方外，百家券商均有专业质量加分。点评分值TOP10与专业质量加分TOP10中有9家相同。

  申万宏源专业质量算计得到58.97分，首要来自股转引荐挂牌事务、北交所保荐事务和股转继续督导事务。

  开源证券专业质量得到55.58分，首要来自股转引荐挂牌、股转继续督导和股转做市事务。

  中泰证券和东吴证券别离得到39.71分和36.75分，首要来自股转继续督导和股转引荐挂牌事务。

  在北交所保荐事务方面，申万宏源以12分居首；中泰证券和银河证券别离为9分和8.1分。

  在股转引荐挂牌事务方面，开源证券以20分傲视群雄；民生证券得到19.17分；申万宏源、中信建投、东吴证券、安信证券和浙商证券的得分值别离为14.72、11.39、11.11、10.28和10.28。

  股转发行并购事务，开源证券为7.12分；东吴证券为4.6分；申万宏源为3.3分。

  股转继续督导事务中，开源证券拿到9.38分；其次是申万宏源，为8.86分；得分较多的券商还有长江证券（6.36）、中泰证券（6.34）、安信证券（6.28）和国融证券（6.28）

  股转做市事务，安信证券取得10分；中泰证券为9.2分；开源证券和东北证券别离为8.85分和8.65分。

  生意事务最高分值9.65，由东方财富取得；华泰证券、银河证券和中泰证券别离为7.43分、7分和6.46分。

  归纳事务方面，兴业证券为6.62分；安信证券为5分；开源证券和申万宏源别离为4.78分和4.64分。

  2022年全年有71家券商因合规质量被扣分，被扣分的券商占比约为69.61%；均匀被扣分值为4.50。

  行家查看了被扣分数最多的券商：开源证券被扣16.67分，包含股转继续督导事务6分，北交所保荐4.67分，股转发行并购4分，股转引荐挂牌2分。申万宏源被扣15.97分，包含北交所保荐事务9.17分，北交所发行并购4分，股转继续督导2.8分。华福证券被扣15分，其间股转继续督导10.8分，股转做市事务4.2分。

  从单项扣分之最来看，申万宏源北交所保荐事务被扣9.17分；北交所发职事务被扣4分。招商证券股转引荐挂牌扣分5分。开源证券股转发行并购扣分4分。海通证券股转继续督导被扣12分。中信证券股转做市事务扣分8分。创始证券生意事务扣分4分，并且是2022年仅有一家。

  在没有扣分的券商中，国信证券和安全证券位列一档。东方财富、方正证券、榜创始业、神州证券、东方证券、联储证券、万和证券、上海证券、粤开证券、申港证券、中天国富和万联证券位列二档。

  同日发布的《北交所、新三板2022年商场变革展开陈述》发表了培养特征中介，促进执业提质增效的行动：

  杰出鼓励导向，施行证券公司从事北交所和新三板事务专项加分，2022年共有59家证券公司取得专项加分，进步中介机构取得感。强化方针引导，发布《证券公司专业质量点评办法》，优化丰厚点评维度、扩展点评规划，引导券商加大商场立异事务投入。强化执业才能建造，安排举行北交所保荐、新三板引荐事务展开座谈会，展开保荐代表人专题训练，常态化编发《检查动态》《会员通讯》，推行有利经历。加强要点券商调研和发动，引导券商活跃投身北交所、新三板商场变革展开，探究符合立异型中小企业的特征服务形式。

  北交所和股转公司表明，点评成果较为全面客观地反映了证券公司在北交所、新三板商场的全体执业质量。

  2022年度，券商在投行、生意、做市、研讨等各项事务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等事务上要点发力，均匀保荐、引荐家数较前一年度别离进步43.42%、112.77%。

  2022年度，券商保荐上市数量明显增加，新股发行融资规划大幅上升，服务上市公司再融资、严重资产重组等各项事务连续落地。

  2022年度，券商事务展开合规程度不断进步，合规质量扣分较前一年度全体下降15.35%。一起，券商北交所保荐、新三板继续督导等投职事务职责得到不断压实，履职尽责认识继续强化。

  下一阶段，北交所和股转公司将在总结经历的基础上，进一步完善执业质量点评作业，引导券商不断增强标准执业认识、继续推进券商进步立异型中小企业的专业服务才能。

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